中原醫學科學城生物醫藥產業發展基金

聯合管理機構遴選公告

為規范中原醫學科學城生物醫藥產業發展基金（以下簡稱“醫學城基金”）管理，提高市場化、專業化運作效率，助推中原醫學科學城打造生物醫藥產業創新高地，現面向社會公開征集、遴選醫學城基金管理機構，參與基金管理。公告如下：

一、組建背景

推進河南省醫學科學院、中原醫學科學城、生物醫藥大健康產業一體建設、融合發展，是省委省政府推進創新驅動、科教興省、人才強省戰略的重大舉措之一。根據省政府及省財政廳工作安排，由中原豫資投資控股集團有限公司（以下簡稱“豫資控股”或“集團”）牽頭組建醫學城基金，支持“一院一城一產業集群”發展。中原醫學科學城位于鄭州航空港區雙鶴湖片區，規劃面積40.2平方公里，聚焦生物醫藥、先進醫療器材、醫學檢驗檢測、合成生物、數字健康五大產業，立足醫研、醫教、醫療、醫工、醫藥“五醫”循環發展，致力于打造為中原醫學科學創新高地。

（一）發起人簡介。豫資控股成立于2011年，是河南省管骨干企業和省級國有資本投資運營公司，按照省委省政府確定的“2+N+X”省管企業架構，定位為國有資本運營的主平臺、科技創新的助推器、戰略性新興產業投資的先行軍、金融服務的工具箱，確定了新材料、新能源及智能網聯汽車、生物醫藥與大健康、數字化轉型四大重點產業方向，形成了“雙輪雙引”支持我省產業發展的豫資模式，構建了“9+3”的組織架構體系。截至目前，豫資控股總資產突破3340億，子公司超80家，先后獲得國內評級AAA，國際A2（穆迪）、A（惠譽），是省內唯一擁有4個AAA主體的集團公司。

（二）出資人簡介。豫健生物醫藥集團是經省委省政府批準同意，在省政府國資委的指導下，由豫資控股全資發起設立的專注生物醫藥大健康的產業投資運營企業，今年7月19日注冊設立，通過搭建“成果轉化、產業基地、資源整合、資本賦能”四大功能平臺，構建全周期基金矩陣，參與產業基地建設、龍頭企業引進，最終形成“科技—產業—應用”的生態閉環，致力于成為全省生物醫療資源整合者、產業投資引領者、創新生態構建者。

（三）普通合伙人簡介。河南省中豫金控股權投資管理有限公司成立于2017年，是豫資控股旗下專注生物醫藥產業投資的基金管理公司，也是集團海外布局的重要抓手，按照“龍頭+獨角獸+產業鏈”的投資理念，暢通與知名投資機構、產業資本的合作渠道，聚集了一批海內外優質產業和項目資源。截至目前，公司在管基金9支，規模超150億，包括2支海外基金、1支50億元生物醫藥產業母基金，正在籌備設立醫學城基金和上海張江、高瓴資本等多支生物醫藥產業基金。

二、基金情況

（一）基金規模。醫學城基金總規模50億元，一期規模30億元，注冊地中原醫學科學城，存續期15年，其中10年投資期、5年退出期。

（二）基金定位。將構建覆蓋天使基金、創投基金、私募股權投資的全周期基金投資能力，重點支持科技成果轉化項目、優秀青年科技人才創業項目、招商引資項目、本地企業培育項目。

（三）投資方向。重點投向創新藥、高端仿制藥、現代中藥、生物技術藥、診斷檢測、器械、儀器、高端醫用耗材等領域，適當向消費醫療、康養、醫美等醫療大健康領域及生物經濟拓展。

（四）投資范圍。基金主要投資注冊地或生產基地在中原醫學科學城的企業，擬在中原醫學科學城設立區域總部、研發基地或擬將生產基地遷移至中原醫學科學城的省外企業，其他產業相關企業。其中投資中原醫學科學城內企業或招引落地企業資金規模不低于基金實繳規模80%。

（五）投資方式。基金采取直接投資方式。

三、管理要求

醫學城基金通過與遴選的基金管理機構簽訂委托管理協議，按照雙GP模式，實行市場化管理。基金管理機構以中原醫學科學城重點布局產業為導向，充分發揮市場化投資策略、專業化管理能力和自身資源稟賦優勢，通過基金運作撬動更多社會資本，助力中原醫學科學城創新創業團隊孵化、優質項目招引落地和本地企業培育提質。

遴選的基金管理機構應在授權范圍內，履行下列職責：

（一）執行豫資控股關于醫學城基金的有關決議；

（二）按照醫學城基金的組建方案，引導社會資本出資；

（三）負責接收省衛健委、省醫學科學院、鄭州航空港區、中原醫學科學城、豫資控股集團，以及其他上級主管部門推薦的項目，并做出書面評價和后續推進建議；

（四）按照《中原醫學科學城生物醫藥產業發展基金合伙協議》（以下簡稱《合伙協議》）等文件的要求，對基金擬投資項目開展盡職調查、入股談判、簽訂投資協議等相關法律文本；

（五）負責建立完善的基金投資運作流程、風險防控機制和投后管理制度，建立信息化管理平臺，定期報送投資項目統計分析報告；

（六）建立風險評估、風險管理等內部控制制度，配備具有律師及注冊會計師執業資格的專業風控隊伍；

（七）負責投資項目的退出與清算；

（八）履行信息公開及披露義務，及時報送其管理頭寸、投資運行情況、損益情況、有關資本增減、管理機構變動、收益分配、清算與解散（新增）以及其他重大情況，并于每個會計年度結束后的4個月內提交經注冊會計師審計的年度審計報告；

（九）委托管理協議約定的其他事項。

四、遴選條件

管理機構應滿足以下條件：

（一）資質條件

申請機構依法設立，實繳資本不低于1000萬元人民幣；已在中國證券投資基金業協會登記備案；最近三年不存在重大違法違規行為，最近三年以上持續保持良好的財務狀況；有固定營業場所和與其業務相適應的軟硬件設施；近三年入選清科、投中等權威評選機構榜單者，在遴選中優先考慮。

（二）管理團隊

配備專屬且穩定的管理團隊，擁有不少于5名專業投資人員，其中具有5年以上股權投資管理工作經驗的不少于3名；管理團隊高級管理人員無受過行政主管機關或司法機關處罰及行業自律組織處分的不良記錄；管理機構實際辦公地不在鄭州的，應在中原醫學科學城設立辦公室，并安排核心人員和團隊駐鄭辦公；管理機構實際辦公地已在鄭州的，如在鄭州有專司基金管理部門或事業部的，在遴選中優先考慮。

（三）投資管理能力

綜合實力強，有能力提供優質的天使投資、創業投資、股權投資、資產管理和產業整合等綜合服務；具有政府引導基金管理經驗和生物醫藥產業基金管理經驗；具有豐富的行業資源，與國內外優秀的投資機構具有良好的合作關系；管理團隊及主要成員具有良好的歷史投資業績和5個以上代表性的成功投資案例，過往管理的基金實繳規模原則上不低于10億元；對中原醫學城產業政策和發展需要具有較深刻的理解和把握，對管理基金具有良好的運作理念與思路；能與基金LP等建立有效的溝通和協調機制，在市場化運作的前提下確保完成基金各項政策目標，提升基金的社會影響和運營效率。

（四）基金招商能力

在生物醫藥產業領域擁有豐富的項目儲備，能夠圍繞中原醫學科學城規劃的生物醫藥、先進醫療器材、醫學檢驗檢測、合成生物、數字健康等5大產業集群，深度挖掘上下游產業鏈，培育和引入項目資源。在過往管理經驗中，曾通過基金運作實現基金招商，引入雛鷹企業、瞪羚企業、專精特新、獨角獸等高成長項目的管理機構，在遴選中優先考慮。

（五）管理制度

具有嚴格合理的內部管理制度和風險控制制度，遵守國家企業財務、會計制度規定，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法；具有投資項目征集與投后管理服務的信息管理系統，能運用信息管理系統提高引導基金投資及投后管理效率。

（六）出資能力

具備一定出資及募資能力，能夠配套出資不低于基金總規模的20%。

五、監督與激勵

（一）基金管理機構接受豫資控股集團及相關部門的監管與指導。

（二）豫資控股集團（或指定主體）對基金管理機構的投資項目是否符合委托管理協議等相關規定進行合規性風險判斷。

（三）豫資控股集團（或指定主體）定期對基金管理機構實施檢查與考核，考核結果作為激勵或約束的依據。重點考核推動生物醫藥類項目落地情況，促進中原醫學科學城企業創新發展情況，與國內知名投資機構、產業方合作情況，以及基金收益情況等。因違規行為造成損失的將追究其相應的責任。

（四）收取管理費和超額收益的具體比例和方式經談判后在委托管理協議（或合伙協議）中明確。

六、遴選程序

（一）提交申請。申請機構向豫資控股集團提交材料后，由豫資控股集團對材料進行初審，若初審合格，則予以立項。

（二）盡職調查。若立項通過，由豫資控股集團委托第三方專業機構開展盡職調查。

（三）投資決策。盡職調查結束后，由豫資控股按程序召開內部會議進行審議決策。

（四）社會公示。審議通過的申請機構，通過集團官網等公開渠道進行公示，公示期為5個工作日。公示有異議的，啟動相關調查程序。

（五）簽訂協議。若公示無異議，豫資控股集團與申請機構商談、擬定、簽署委托協議、合伙協議等相關法律文件。

七、申報要求

（一）豫資控股委托豫健生物醫藥集團負責組織此次遴選工作，申報機構需如實按照《中原醫學科學城生物醫藥產業發展基金管理機構申請材料》（詳見附件）規定的內容提交申請。請申報機構于截止日前將加蓋公章的電子版資料發送至指定郵箱。

（二）申報機構應對申報表填報內容的合法性、真實性、有效性負責。申報截止日為2023年11月30日。

（三）聯系方式

聯 系 人：董先生  18037313025

  周先生  18682286391

聯系郵箱：hnszyjkgqtzgl@zyyzgroup.com

聯系地址：河南省鄭州市金融島豫資控股大廈7樓

八、其他事項

（一）申報機構應當據實報送有關材料，對于提供虛假材料的申報機構，將取消其資格。

（二）本次申報收取的材料不做退回處理。

（三）本公告僅是一種邀請行為，并不構成法律上的要約。

（四）豫資控股集團對遴選相關事項擁有最終解釋權。

附件：中原醫學科學城生物醫藥產業發展基金聯合管理機構申請材料

中原豫資投資控股集團有限公司

2023年11月10日